กฎกระทรวง ว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๕๑

ให้ยกเลิก

(๑) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๒(พ.ศ. ๒๕๓๖) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๒) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๕ (พ.ศ. ๒๕๓๙) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๓) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๙ (พ.ศ. ๒๕๔๐) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๔) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๓ (พ.ศ. ๒๕๔๑) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๕) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๕ (พ.ศ. ๒๕๔๓) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก

(๖) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๖ (พ.ศ. ๒๕๔๔) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๗) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๗ (พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๘) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๑๘ (พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๙) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๒๑ (พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๑๐) กฎกระทรวง ฉบับที่ ๒๓(พ.ศ. ๒๕๔๕) ออกตามความในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. ๒๕๓๕

(๑๑) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม พ.ศ. ๒๕๔๕

(๑๒) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษา การลงทุน พ.ศ. ๒๕๔๕

(๑๓) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วม ลงทุน พ.ศ. ๒๕๔๕

(๑๔) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อ ขายหลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน พ.ศ. ๒๕๔๗

(๑๕) กฎกระทรวงว่าด้วยการอนุญาตการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม (ฉบับที่ ๒) พ.ศ. ๒๕๔๗

ในกฎกระทรวงนี้ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

(๒) การค้าหลักทรัพย์

(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์

(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก

(๕) การจัดการกองทุนรวม

(๖) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(๗) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(๘) การจัดการเงินร่วมลงทุน “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

(๒) การค้าหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้

(๔) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(๕) กิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การจัดการกองทุนรวม

(๒) การจัดการกองทุนส่วนบุคคล

(๓) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

(๔) การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

(๕) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

(๖) การเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(๗) การจัดการเงินร่วมลงทุน “ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง” หมายความว่า ใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ หลักทรัพย์ได้หลายประเภทธุรกิจหลักทรัพย์ ประกอบด้วยธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทดังต่อไปนี้

(๑) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

(๒) การค้าหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน

(๓) การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน “ผู้ขอรับใบอนุญาต” หมายความว่า ผู้ขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตาม กฎกระทรวงนี้ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก “ธนาคารพาณิชย์” หมายความว่า ธนาคารพาณิชย์ตามกฎหมายว่าด้วยการธนาคารพาณิชย์ หรือกฎหมายว่าด้วยธุรกิจสถาบันการเงิน “บริษัทประกันชีวิต” หมายความว่า บริษัทประกันชีวิตตามกฎหมายว่าด้วยการประกันชีวิต “บริษัท” หมายความว่า บริษัทจำกัดหรือบริษัทมหาชนจำกัด “กลุ่มนิติบุคคลเดียวกัน” หมายความว่า กลุ่มของนิติบุคคลที่มีความเกี่ยวข้องกันในโครงสร้าง การถือหุ้น โดยนิติบุคคลในกลุ่มทุกรายมีความสัมพันธ์ระหว่างกันในลักษณะเป็นบริษัทใหญ่หรือ บริษัทย่อย หรือนิติบุคคลในกลุ่มมีผู้ถือหุ้นเป็นนิติบุคคลเดียวกัน ไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของนิติบุคคลนั้น “บริษัทใหญ่” หมายความว่า

(๑) บริษัทที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต

(๒) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม

(๑) เกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของบริษัทนั้น

(๓) บริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทอื่นต่อไปเป็นทอดๆโดยเริ่มจากบริษัทที่ถือหุ้นในบริษัทตาม

(๒) และในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของบริษัท อื่นนั้น หรือ

(๔) บริษัทที่ถือหุ้นในผู้ขอรับใบอนุญาตไม่ว่าโดยทางตรงหรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือ รวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมดของผู้ขอรับใบอนุญาต “บริษัทย่อย” หมายความว่า

(๑) บริษัทที่มีบริษัทใหญ่ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของบริษัทนั้น

(๒) บริษัทที่มีบริษัทตาม

(๑) ถือหุ้นเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง ทั้งหมดของบริษัทนั้น

(๓) บริษัทที่มีบริษัทอื่นถือหุ้นต่อไปเป็นทอดๆโดยเริ่มจากบริษัทที่มีบริษัทตาม

(๒) ถือหุ้น และการถือหุ้นของบริษัทอื่นในแต่ละทอดมีจำนวนเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิ ออกเสียงทั้งหมดของบริษัทนั้น หรือ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก

(๔) บริษัทที่มีบริษัทใหญ่หรือบริษัทอื่นตาม (๑) (๒) หรือ

(๓) ถือหุ้น ไม่ว่าโดยทางตรง หรือทางอ้อม เป็นจำนวนหรือรวมกันเกินกว่าร้อยละห้าสิบของจำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียงทั้งหมด ของบริษัทนั้น

กฎกระทรวงนี้ให้ใช้บังคับแก่การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบ ธุรกิจหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้

(๑) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ก

(๒) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ข

(๓) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ค

(๔) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์แบบ ง

(๕) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน

(๖) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์

(๗) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน