มาตรา ๒๘๔

บริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๙๒มาตรา ๙๔มาตรา ๙๖มาตรา ๙๗มาตรา ๙๘มาตรา ๑๐๐มาตรา ๑๐๑มาตรา ๑๐๒มาตรา ๑๐๓ มาตรา ๑๐๔มาตรา ๑๐๕มาตรา ๑๐๖มาตรา ๑๐๘มาตรา ๑๐๙มาตรา ๑๑๐มาตรา ๑๑๒ มาตรา ๑๑๓มาตรา ๑๑๔มาตรา ๑๑๕มาตรา ๑๑๖มาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๒๒มาตรา ๑๒๓ มาตรา ๑๒๔มาตรา ๑๒๕มาตรา ๑๒๖มาตรา ๑๒๙มาตรา ๑๓๐มาตรา ๑๓๔วรรคหนึ่ง มาตรา ๑๓๕มาตรา ๑๓๖มาตรา ๑๓๙(๑) (๒) (๓) หรือ

(๔) มาตรา ๑๔๐วรรคหนึ่ง วรรคสองหรือวรรค สามมาตรา ๑๕๑หรือมาตรา ๑๙๕วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข หรือ วิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนดตามมาตรา ๙๐วรรคสี่ มาตรา ๙๑มาตรา ๙๒มาตรา ๙๘(๗) หรือ

(๑๐) มาตรา ๑๐๐วรรคสองมาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๓๕มาตรา ๑๓๙(๔) มาตรา ๑๔๐วรรคสองมาตรา ๑๔๑มาตรา ๑๔๒มาตรา ๑๔๓มาตรา ๑๔๔หรือมาตรา ๑๕๐ต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสน บาทและปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง

ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา ๙๒ มาตรา ๙๖มาตรา ๑๐๒มาตรา ๑๐๕มาตรา ๑๐๖มาตรา ๑๐๘มาตรา ๑๐๙มาตรา ๑๑๐ มาตรา ๑๑๓มาตรา ๑๑๔มาตรา ๑๑๕มาตรา ๑๑๖มาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๒๓มาตรา ๑๒๙ มาตรา ๑๓๐มาตรา ๑๓๕มาตรา ๑๔๐วรรคหนึ่ง วรรคสอง หรือวรรคสาม มาตรา ๑๕๑หรือ มาตรา ๑๙๕วรรคหนึ่ง หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข วิธีการ หรือคำสั่งที่กำหนด ตามมาตรา ๙๒มาตรา ๑๑๗มาตรา ๑๓๕หรือมาตรา ๑๕๐กรรมการผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่ง รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้น ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหกเดือน หรือปรับ ไม่เกินสองแสนบาทหรือทั้งจำทั้งปรับ เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนมิได้มีส่วนในการกระทำความผิดนั้น ด้วย ๒๕๕๑ ๒๕๕๑ ในกรณีที่บริษัทหลัทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา ๙๗มาตรา ๙๘มาตรา ๑๑๒มาตรา ๑๒๒มาตรา ๑๒๔มาตรา ๑๒๕มาตรา ๑๒๖มาตรา ๑๓๔วรรคหนึ่ง มาตรา ๑๓๖ หรือมาตรา ๑๓๙(๑) (๒) (๓) หรือ

(๔) หรือฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไขวิธีการ หรือ คำสั่งที่กำหนดตามมาตรา ๙๐วรรคสี่ มาตรา ๙๑มาตรา ๙๘(๗) หรือ

(๑๐) มาตรา ๑๓๙(๔) มาตรา ๑๔๑มาตรา ๑๔๒มาตรา ๑๔๓หรือมาตรา ๑๔๔กรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่ง รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหนึ่งปี หรือปรับไม่ เกินสามแสนบาทหรือทั้งจำทั้งปรับ เว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนมิได้มีส่วนในการกระทำความผิดนั้นด้วย

ผู้ชำระบัญชีผู้ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๑๓๐หรือมาตรา ๑๓๑ต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินสามเดือน หรือปรับไม่เกินหนึ่งแสนบาท และปรับอีกไม่เกินวันละ สามพันบาทตลอดเวลาที่ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง หรือทั้งจำทั้งปรับ

บริษัทหลักทรัพย์ใดฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามมาตรา ๑๓๓ วรรคสองต้องระวางโทษปรับไม่เกินสามแสนบาท และปรับอี ไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ถ้าการกระทำความผิดตามวรรคหนึ่งเป็นการฝ่าฝืนมาตรา ๑๓๓วรรคหนึ่งด้วย ต้อง ระวางโทษปรับไม่เกินห้าแสนบาทและปรับอีกไม่เกินวันละหนึ่งหมื่นบาทตลอดเวลาที่ยังฝ่าฝืนอยู่หรือ ยังมิได้ปฏิบัติให้ถูกต้อง ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา ๑๓๓วรรคสองกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลใดซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้น ต้องระวางโทษจำคุกไม่ เกินหนึ่งปีหรือปรับไม่เกินสามแสนบาทหรือทั้งจำทั้งปรับเว้นแต่จะพิสูจน์ได้ว่าตนมิได้มีส่วนในการ กระทำความผิดนั้นด้วย๑๓๕ ถ้าการกระทำความผิดตามวรรคสามเป็นการฝ่ ฝืนมาตรา ๑๓๓วรรคหนึ่งด้วย ต้อง ระวางโทษจำคุกไม่เกินสองปี หรือปรับไม่เกินห้าแสนบาท หรือทั้งจำทั้งปรับ