มาตรา ๑๓
หมวด ๒ การขอรับใบอนุญาตและการออกใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
มาตรา ๑๒–๑๗ · ๖ มาตรา
ให้ผู้ขอรับใบอนุญาตยื่นคำขอต่อสำนักงานตามแบบและวิธีการพร้อมทั้งเอกสาร หลักฐานตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนด
การขอรับใบอนุญาต ให้ยื่นคำขอได้ตามกำหนดเวลาดังต่อไปนี้
(๑) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๔(๑) ข้อ ๕(๑) (๒) และ
(๓) ข้อ ๖ (๑) (๒) (๓) (๔) (๕) และ
(๖) ข้อ ๗ข้อ ๘ข้อ ๙ และข้อ ๑๐ ให้ยื่นคำขอได้ตั้งแต่วันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้ บังคับเป็นต้นไป
(๒) กรณีผู้ขอรับใบอนุญาตตามข้อ ๔(๒) (๓) (๔) และ
(๕) ข้อ ๕(๔) และข้อ ๖
(๗) ให้ยื่นคำขอได้ตั้งแต่วันที่ ๑ มกราคม พ.ศ. ๒๕๕๕เป็นต้นไป
ในกรณีที่สำนักงานเห็นว่ามีความจำเป็นและสมควร และได้รับความยินยอมจาก ผู้ขอรับใบอนุญาต ให้พนักงานเจ้าหน้าที่มีอำนาจเข้าไปในสถานที่ประกอบธุรกิจหรือสถานที่ตั้งของ ผู้นั้นหรือสถานที่อื่นที่เกี่ยวข้อง เพื่อตรวจสอบฐานะการเงิน การดำเนินงาน สินทรัพย์ หรือข้อมูลต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องของผู้ขอรับใบอนุญาตได้
ในกรณีที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. พิจารณาเห็นว่าผู้ขอรับใบอนุญาตเป็นผู้มีคุณสมบัติ ถูกต้องและครบถ้วนตามที่กำหนดในข้อ ๑๑ ภายในหกสิบวันนับแต่วันที่สำนักงานได้รับคำขอและ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก เอกสารหลักฐานครบถ้วน ให้คณะกรรมการ ก.ล.ต. เสนอแนะรัฐมนตรีเพื่อพิจารณาออกใบอนุญาต และให้รัฐมนตรีพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับข้อเสนอแนะของ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ให้เป็นไปตามแบบที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศ กำหนด
ฉบับประกาศ · สถานะบังคับใช้ยังไม่ได้ตรวจ · ไม่ใช่คำปรึกษากฎหมาย
ที่มาของตัวบทนี้
สำนักงานคณะกรรมการกฤษฎีกา · ๒๔ ส.ค. ๒๕๖๙