มาตรา ๒๖

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดย กฎกระทรวงนี้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามที่ได้รับอนุญาตต่อไปได้ ภายใต้เงื่อนไขที่กำหนดใน ใบอนุญาตดังกล่าว โดยให้ผู้ได้รับใบอนุญาตซึ่งเลือกเสียค่าธรรมเนียมใบอนุญาตโดยชำระเป็นรายปี เสียค่าธรรมเนียมใบอนุญาตให้ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์และระยะเวลาที่กำหนดไว้ในกฎกระทรวง ดังกล่าว

คำขอรับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และคำขอความเห็นชอบในการ จัดตั้งบริษัทที่ได้ยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดย กฎกระทรวงนี้ หากได้มีการยื่นเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนแล้วก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก บังคับ ให้การขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การอนุญาต การให้ความเห็นชอบ และการเสีย ค่าธรรมเนียมเป็นไปตามกฎกระทรวงดังกล่าวและประกาศที่เกี่ยวข้องต่อไป

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ มีหน้าที่ดำรงสัดส่วนการถือหุ้นตามลักษณะและ ระยะเวลาที่กำหนดในกฎกระทรวงดังกล่าวต่อไป ทั้งนี้ ไม่เกินวันที่ ๓๑ ธันวาคม พ.ศ. ๒๕๕๔

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาที่ได้รับ ใบอนุญาต

(๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะประเภทที่ได้รับใบอนุญาตและ กิจการอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาต

(๒) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วม ลงทุน โดยพิจารณาจากระบบการควบคุมภายใน ระบบการจัดเก็บเอกสารหลักฐานและระบบการจัดทำ รายงานเกี่ยวกับการจัดการเงินร่วมลงทุน

(๓) มีความพร้อมด้านบุคลากรที่รับผิดชอบด้านการจัดการเงินร่วมลงทุน โดยพิจารณาจาก ความรู้ ความสามารถ ความซื่อสัตย์สุจริต และประวัติการทำงานของผู้บริหาร