มาตรา ๒๗

คำขอรับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และคำขอความเห็นชอบในการ จัดตั้งบริษัทที่ได้ยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดย กฎกระทรวงนี้ หากได้มีการยื่นเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนแล้วก่อนวันที่กฎกระทรวงนี้มีผลใช้ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก บังคับ ให้การขอรับใบอนุญาต การขอความเห็นชอบ การอนุญาต การให้ความเห็นชอบ และการเสีย ค่าธรรมเนียมเป็นไปตามกฎกระทรวงดังกล่าวและประกาศที่เกี่ยวข้องต่อไป

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืม หลักทรัพย์ และประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุนตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกำหนดตามกฎกระทรวงนี้

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วมลงทุน ตามกฎกระทรวงซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ ตลอดระยะเวลาที่ได้รับ ใบอนุญาต

(๑) มีวัตถุประสงค์เพื่อการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะประเภทที่ได้รับใบอนุญาตและ กิจการอื่นตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาต

(๒) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการเงินร่วม ลงทุน โดยพิจารณาจากระบบการควบคุมภายใน ระบบการจัดเก็บเอกสารหลักฐานและระบบการจัดทำ รายงานเกี่ยวกับการจัดการเงินร่วมลงทุน

(๓) มีความพร้อมด้านบุคลากรที่รับผิดชอบด้านการจัดการเงินร่วมลงทุน โดยพิจารณาจาก ความรู้ ความสามารถ ความซื่อสัตย์สุจริต และประวัติการทำงานของผู้บริหาร

ให้ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขาย หลักทรัพย์ การค้าหลักทรัพย์ หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนตามกฎกระทรวง ซึ่งถูกยกเลิกโดยกฎกระทรวงนี้ ดำรงคุณสมบัติดังต่อไปนี้ตลอดระยะเวลาที่ได้รับใบอนุญาต

(๑) ดำรงเงินกองทุนและกันเงินสำรองได้ตามหลักเกณฑ์ของกฎหมายที่จัดตั้งนิติบุคคลนั้น หรือกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจของนิติบุคคลนั้น

(๒) ไม่มีฐานะทางการเงินที่อาจก่อให้เกิดความเสียหายและไม่มีพฤติการณ์อื่นที่ทำให้ประสบ ปัญหาทางการเงิน รวมทั้งไม่มีข้อบกพร่องหรือความไม่เหมาะสมเกี่ยวกับการควบคุมและการ ปฏิบัติงานอันดีของธุรกิจ เล่ม ๑๒๕ ตอนที่ ๓๒ ก

(๓) มีผู้บริหารซึ่งเป็นบุคคลที่ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของบริษัทหรือ คณะกรรมการของสถาบันการเงินให้เป็นผู้รับผิดชอบดูแลสูงสุดในการบริหารงาน โดยเป็นผู้ที่มี ความสามารถในการจัดการ มีจริยธรรม และมีความซื่อสัตย์สุจริต มีความเข้าใจและรับผิดชอบต่อการ ดำเนินธุรกิจ

(๔) มีการกำหนดขอบเขตอำนาจหน้าที่และความรับผิดชอบที่ชัดเจนของผู้บริหารและ หน่วยงานต่าง ๆ

(๕) มีระบบงานที่มีความพร้อมในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามประเภทที่ได้รับ ใบอนุญาต

(๖) มีความพร้อมด้านบุคลากรเพื่อรับผิดชอบงานในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ ตามประเภทที่ได้รับใบอนุญาต